三峡大学2019年部门决算信息公开 

 

目  录

 

第一部分 学校概况

一、学校基本情况

二、部门职责

三、内部机构设置

第二部分 2019年部门决算报表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、财政拨款“三公”经费支出决算表

八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

九、财政专项支出决算表（空表）

十、专项转移支付分市县情况表（空表）

第三部分 2019年部门决算情况说明

一、 收支决算总体情况

二、 财政拨款收支决算情况

三、 关于“三公”经费支出说明

四、 关于机关运行经费支出说明

五、 关于政府采购支出说明

六、 关于国有资产占用情况说明

七、关于2019年度预算绩效情况的说明

第四部分 名词解释

一、 收入科目

二、支出科目

第一部分 学校概况

一、学校基本情况

三峡大学是国家水利部和湖北省人民政府共建大学，是教育部“卓越工程师教育培养计划”高校。学校占地面积3000余亩，校舍总建筑面积140万平方米。学校现有4个博士后科研流动站，4个一级学科博士点、26个一级学科硕士点；有法律、教育、工商管理、会计、电子信息、临床医学等19个类别27个领域硕士专业学位点；有75个本科专业，涵盖理、工、文、医、经、管、法、教育、艺术九大学科门类。2018年，学校被省人民政府列为“国内一流大学建设高校”，水利工程、土木工程、电气工程等3个学科被列为“国内一流学科建设学科”。

二、部门职责

学校以湖北省教育厅高等学校章程核准书（第3号）作为依法自主办学、实施管理和履行公共职能的基本准则和依据，按照建设中国特色现代大学制度的要求，完善法人治理结构，健全内部管理体制，依法治校、科学发展。主要职能如下：

⑴学校坚持以社会需求为导向，遵循高等教育基本规律，以人才培养为中心、以学科建设为龙头、以队伍建设为根本、以科学研究为支撑、以服务水利电力行业和地方经济社会发展为理念，全面履行人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新职能。

⑵学校依法及国家相关政策，具有以下职责：

①开展教育教学、科学研究、社会服务及文化传承创新活动，管理学校内部事务。

②制定学校发展规划、规章制度并组织实施。

③自主设置和调整学科、专业，制定招生方案，调节系科招生比例；制定人才培养方案，选编教材，组织实施教育教学活动；对学生进行学籍管理，实施奖励或处理、处分，给学生颁发相应的学业证书或学习证明。

④参与国家创新体系建设，与地方政府、企事业单位、社会团体及其它社会组织在科学研究、技术开发和成果应用推广等方面开展合作。

⑤与境内外高校、科研及文化机构开展合作交流。

⑥确定教学、科研、行政职能部门等内部组织机构的设置。

⑦聘任、管理和使用教师及其他职工，评聘教师和其他专业技术人员职务，对教职工实施奖励或处理、处分。

⑧按照公平公正公开原则，制订内部收入分配办法并组织实施。

⑨管理和使用学校财产和经费，兴办科技产业，转让专利和其它科学技术成果；依法收取学费及有关费用；接受捐赠，对接受的捐赠财产和资金依法管理和使用。

⑩法律法规规章规定的其它职责。

三、内部机构设置

为适应学校建设与发展的需要，增强服务水利电力行业和地方经济社会发展的能力，以需求导向、学科基础、优化整合为基本原则，经学校党委常委会研究决定，机构设置主要分为20个二级学院、24个职能部门、10个直附属单位及3个其他部门。

⑴ 学院设置

水利与环境学院   土木与建筑学院     机械与动力学院

材料与化工学院   电气与新能源学院  计算机与信息学院

经济与管理学院   医学院           文学与传媒学院

田家炳教育学院 马克思主义学院     法学与公共管理学院

理学院          生物与制药学院     艺术学院

体育学院       外国语学院        国际文化交流学院

民族学院       大学生素质教育中心（创新创业教育学院）  ⑵ 职能部门

党委、校长办公室   机关党委         纪委办公室（监察处）

党委组织部         党委宣传部        党委统战部

工  会            发展规划与学科建设办公室 教务处

科学技术处         社会科学处          研究生院

人事处            国际合作与交流处  学生处

团  委            招生及就业指导处  社会服务办公室

财务处             审计处              校园规划与建设处

实验室与资产管理处 保卫处              老干部处

⑶ 直附属单位

继续教育学院        图书馆             信息技术中心

采购与招标管理中心 材料分析测试中心   期刊社

档案馆             后勤集团   资产经营管理有限责任公司

附属仁和医院

⑷ 其他部门

三峡大学学术委员会   三峡大学语言文字工作委员会办公室 

三峡大学教师发展中心

 

第二部分 2019年部门决算报表

2019年部门决算报表见附件1-10。

2019年学校无财政专项支出，无专项转移支付支出。

 

第三部分 2019年部门决算情况说明

一、收支决算总体情况说明

1.收支决算总表情况说明

2019年收、支总计113,589.83万元，与2018年收支总计107,777.99万元相比，收、支总计各增加5,811.84万元，增长5.39%。主要原因是为推进“双一流”建设，学校上年申请的高等教育专项债券大部分在2019年使用，同时省财政加大了“双一流”经费投入。

2.收入决算情况说明

2019年本年收入106,503.12万元，较2018年94,280.76万元增加12,222.36万元，增长12.96%。其中，财政拨款收入69,626.70万元，占65.38%，较上年48,044.61万元增加21,582.09万元，增长44.92%；事业收入31,512.00万元，占29.59%，较上年37,718.49万元减少6,206.49万元，降低16.45%；其他收入5,364.43万元，占5.04%，较上年8,517.67万元减少3,153.24万元，降低37.02%。

增减变动主要原因：一是使用了上年申请的高等教育专项债券资金，同时省财政加大了“双一流”经费投入;二是从2019年2月起，我校养老保险进入参保“预运行”阶段，暂未缴纳费用产生社保等指标结余，导致事业收入本年的预算安排减少。

3.支出决算情况说明

2019年本年支出104,983.42元，较2018年100,513.89万元增加4,469.53万元，增长4.45%，其中，基本支出65,154.72万元比上年减少510.81万元，项目支出39,828.71万元比上年增加4,980.35万元。

增减变动主要原因：一是本年严格控制费用，压缩行政一般性支出，基本支出中公用经费减少；二是为改善校园环境，保障学校“双一流”建设，水利水电与环境工程教学实验楼、校医院及云林路改造等基建维修项目支出增加。

二、财政拨款收支决算情况

1.财政拨款收入总体情况

2019年财政拨款收入69,626.70万元（其中一般公共预算财政拨款59,754.57万元，政府性基金预算财政拨款9,872.12万元），较上年48,044.61万元增加21,582.09万元，增长44.92%，主要原因是为推进“双一流”建设，使用了上年申请的高等教育专项债券资金，同时省财政加大了“双一流”经费投入。

2.财政拨款支出决算情况说明

2019年财政拨款支出年初预算54,522.09，支出决算69,524.16万元（其中一般公共预算财政拨款支出61,563.98万元，政府性基金预算财政拨款支出7,960.19万元），完成年初预算的127.52%，较年初预算增加15,002.07万元。 财政拨款基本支出年初预算29,317万元，支出决算35,405万元，完成年初预算的120.77%；项目支出年初预算25,205.09万元，支出决算34,119.17万元，完成年初预算的135.37%。

增减变动主要原因：一是年中政策性调资等追加了人员经费；二是为保障学校“双一流”建设，水利水电与环境工程教学实验楼、校医院及云林路改造等基建维修项目支出增加。

三、关于“三公”经费支出说明

1.“三公”经费决算情况

2019年一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算1万元，支出决算1万元，完成预算的100%，较上年支出4万元减少3万元，降低75%，原因是2019年“三公”经费财政拨款预算1万元，2018年财政拨款“三公”经费预算4万元。

2019年“三公”经费总支出227.81万元，占年初预算260万元的87.62%，较上年增加78.21万元，增长52.28%。具体情况如下：

（1）2018年和2019年一般公共预算财政拨款因公出国（境）费支出均为0万元，原因是2018年和2019年财政拨款年初预算均未安排因公出国（境）费。2019年专户管理的事业收入安排57万元，其他资金安排24万元。

2019年因公出国（境）费总支出66.53万元，占年初预算81万元的82.14%，比上年64.06万元增加2.47万元，增长3.86%。

（2）2018年和2019年一般公共预算财政拨款公务用车购置及运行维护费均为0万元，原因是2018年和2019年财政拨款年初预算均未安排公务用车购置及运行维护费。2019年专户管理的事业收入安排45万元，其他资金安排88万元。

2019年公务用车购置及运行维护费总支出101.77万元，其中，公务用车购置总支出69.79万元，较上年增加69.79万元，增加原因是2019年报废商务车及垃圾车各1辆，为了保障公务运行、推行垃圾分类，经过报批学校用其他资金安排购置商务车1辆24.99万元，垃圾车1辆44.8万元；公务用车运行维护费总支出31.98万元，占年初预算的50.76%，较上年35.41万元减少3.43万元。

（3）一般公共预算财政拨款公务接待费1万元，较上年减少3万元，减少75%，原因是2018年和2019年财政拨款公务接待费年初预算分别为1万元和4万元。2019年财政拨款安排1万元，专户管理的事业收入安排78万元，其他资金安排37万元。

2019年公务接待费实际总支出59.51万元，占年初预算116万元的51.30%，较上年50.14万元增加9.37万元。

2.“三公”经费相关统计情况

（1）2019年度一般公共预算财政拨款开支因公出国费0万元，共组织出国(境)组团或参与其他单位组团0个,出国0人次。

（2）2019年度一般公共预算财政拨款开支公务用车运行维护费0万元，其中公务用车购置量为0辆，保有量13辆。

（3）2019年度一般公共预算财政拨款开支公务接待费1万元,共接待20批次，123人次，接待人均支出81.30元。其中，国内公务接待0.69万元，共接待16批次，104人次, 国内公务接待人均支出66.35元;外事接待0.31万元，共接待4批次，19人次, 外事接待人均支出163.16元。

四、关于机关运行经费支出说明

2019年财政拨款机关运行经费支出年初预算2,000万元，支出决算2,000万元，完成预算的100%；其中，办公费65.54万元,印刷费61.15万元,咨询费6.77万元,手续费4.06万元,水费60.49万元,电费180.07万元,邮电费16.44万元,物业管理费1.97万元,差旅费269万元,维修（护）费62.56万元,租赁费34.56万元,会议费36.09万元,培训费49.04万元,专用材料费78.8万元,劳务费276.89万元,委托业务费22.89万元,福利费249.5万元,其他交通费用24.54万元,其他商品和服务支出499.65万元；较上年支出决算2,070万元减少70万元，降低3.38%，减少的原因是本年严格控制费用，坚决落实过“紧日子”的要求，压减行政一般性支出。

五、关于政府采购支出说明

本单位2019年政府采购支出总额11,918.32万元，其中货物采购金额9,263.12万元、工程采购金额1,970.25万元、服务采购金额684.95万元。授予中小企业合同金额10,247.62万元，占政府采购支出总额的86%，其中，授予小微企业合同金额3,393.35万元，占政府采购支出总额的28%。

六、关于国有资产占用情况说明

截至2019年12月31日，学校共有车辆56辆，其中，应急保障用车9辆、执法执勤用车1辆、特种专业技术用车7辆、其他用车39辆，其他用车主要是后勤用车。单位价值50万元以上通用设备106台（套），单价100万元以上专用设备30台（套）。

七、关于2019年度预算绩效情况的说明

1.预算绩效管理工作开展情况

根据省财政预算绩效管理要求，学校组织对2019年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评。本次绩效评价采取项目自评和第三方机构评价相结合的方式，共涉及11个项目，资金39,556.77万元，占一般公共预算项目支出总额的98％。从评价情况来看，学校管理制度健全，财务工作规范，预算绩效管理基本贯穿项目实施全过程，有力确保了项目资金使用合法合规，项目建设严格按照预算开展。2019年学校事业发展取得显著进步，较好地实现了设置的绩效目标。

组织开展部门整体支出绩效评价，从评价情况来看，学校较好的完成了年初整体支出绩效目标，认真履行了人才培养、科学研究、学科建设、队伍建设、文化传承和服务地方社会经济、办学条件、与社会影响力方面的责任，综合得分评定为95.52分。     

具体情况见附件11：《2019年部门整体支出绩效评价报告及自评表》

2.部门决算中项目绩效自评结果

我部门今年在省级部门决算中反映所有项目绩效自评结果（涉密项目除外），并全文公开本次绩效评价自评报告。

（1）2019年取消药品加成财政补助资金项目绩效自评综述：项目全年预算数为400万元，执行数为400万元，完成预算100％。主要产出和效益：年门诊量620,461人，年住院病人数29,811人；实现年医疗收入4.79亿元，接收实习生人数130人/年。

发现的问题及原因：该项目2019年均完成年初设定目标值，且偏离比例未超过30%。

下一步改进措施：2020年学校将进一步完善该项目绩效目标设置工作，同时继续加强对其预算执行以及绩效目标的“双监控”工作，确保财政资金绩效目标的实现。

具体情况见附件12：《三峡大学2019年度取消药品加成财政补助资金项目自评表》

   （2）2019年度高校债务还本付息专项绩效自评综述：项目全年预算数为407万元，执行数为407万元，完成预算100％。主要产出和效益：支付利息金额407万元；节约利息金额83万元，按时支付利息。

发现的问题及原因：该项目2019年均完成年初设定目标值，且偏离比例未超过30%。

下一步改进措施：2020年学校将进一步完善该项目绩效目标设置工作，同时继续加强对其预算执行以及绩效目标的“双监控”工作，确保财政资金绩效目标的实现。

具体情况见附件13：《三峡大学2019年度高校债务还本付息专项项目自评表》

（3）2019年捐赠收入财政配比资金专项绩效自评综述：项目全年预算数为1,694万元，执行数为1,694万元，完成预算100％。主要产出和效益：进入ESI世界排名前1%的学科数1个，引进高水平创新人才数量（博士或教授）20名，毕业生留鄂就业率46.74%；支持国内一流学科建设学科4个，培育省属高校省部共建国家重点实验室1个。

发现的问题及原因：各目标均已完成，且未出现较大偏差。

下一步改进措施:建议学校扎实有序的推进绩效管理各项工作，完善绩效管理制度和绩效指标体系，指标体系可以根据各部门分配的资金来设置，设置的指标要能反映资金的使用效益，在不断改进、不断完善过程中提高绩效管理工作水平，使绩效管理工作水平达到一个新的高度。

具体情况见附件14：《2019年度“捐赠收入财政配比资金专项”绩效评价报告及自评表》

（4）2019年高校科研课题经费绩效自评综述：项目全年预算数为2,800万元，执行数为3,482.40万元，完成预算124％。主要产出和效益：国家基金项目数49项，授权发明专利数261项，省部级奖励15项，三大检索期刊论文数484篇；纵向合同经费4,010.08万元，纵向到账经费3,483.43万元。

发现的问题及原因：①获批国家基金项目数年初目标值55项，实际完成值49项。偏离原因：近年来，国家级项目申报竞争越来越激烈，申报质量整体提升，学校资源受限,部分科研人员科研积累不足，在申报国家级项目方面竞争力弱，导致国家级项目立项低于目标值。②授权发明专利数目标值180项，实际完成值261项。偏离原因：学校历来注重专利申报质量，制定相关措施引导科研工作者从事高水平研究，申请高质量的发明专利，从而授权发明专利数量提高。③省部级奖励目标值8项，实际完成值15项。偏离原因：学校加大对省部级奖励工作的激励，且随着学校科研水平的不断提升，有能力申报省部级奖励且获批奖励的数量增多。④三大检索期刊论文数目标值300篇，实际完成值484篇。偏离原因：学校注重对产出高水平论文的引导鼓励，且经过近些年科研工作的积累，科研水平进一步提升，发表三大检索期刊论文数量增高。

下一步改进措施：①进一步合理、准确预测绩效目标值。②进一步推进标准化绩效指标体系建设工作。

具体情况见附件15：《三峡大学2019年度高校科研课题经费项目绩效评价报告及自评表》

（5）2019年学生资助工作专项绩效自评综述：项目全年预算数为7,683.77万元，执行数为7,683.77万元，完成预算100%。主要产出和效益：受奖助学金36,508人次，按省资助中心文件审核批复名单后7天内发放，受奖助学生学业完成率99.34%，受奖助学生就业率94.98%，研究生实际招生人数1,550人，学科竞赛获奖省内第一名，优质生源73人，学生服兵役学费资助90人；退役复学学生协助完成军训、征兵宣传、国防教育、爱国主义教育等10,000人次。

发现的问题及原因：受奖助学金人次目标值40,000人次，实际受奖助学金人数为36,508人次。该指标含国家奖助学金、校级奖助学金、临时困难补助、勤工助学等，在校生人数较往年略有减少，导致总人次略有减少。

下一步改进措施：年初设置绩效指标体系时尽量考虑资金所涉及的全部支出范围，确保绩效指标与预算资金的匹配性。进一步推进标准化绩效指标体系建设工作。

具体情况见附件16：《三峡大学2019年度学生资助工作专项绩效评价报告及自评表》

（6）2019年度“中央支持地方高校改革发展资金”项目绩效自评综述：项目全年预算数为14,360万元，执行数为12,184.25万元，完成预算84.85%。主要产出和效益：生均拨款水平20,708.62元/人，支持12个学科，支持15个教学实验室，支持3个科研基地和实训中心，支持2个创新团队，支持省级及以上高端人才2人；地方高校基本办学条件显著提升，教育部学科评估排C+以上的地方高校学科3个，高级职称专任教师比例60%；受益学生数11,584人，特色学科对我省新兴战略产业覆盖率71.43%，学生初次就业率93.16%，持续推进水利工程、土木工程和电气工程三个国内一级学科建设，完成建设中期检查报告，服务地方社会经济发展1,612.8万元。

发现的问题及原因：产出指标中数量指标“生均拨款水平”指标值为“14,384元/人”，权重5分。根据“（三峡大学）中央财政支持地方高校改革发展资金基本情况申报表”，实际完成值“20,708.62元/人”。偏离原因：2019年学校被省人民政府列为“国内一流大学建设高校”，水利工程、土木工程、电气工程等3个学科被列为“国内一流学科建设学科”，省财政厅持续加大对我校“双一流”建设的财政投入力度。

下一步改进措施：①项目归口部门应根据项目实际增加一定数量的经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响等效益指标。②项目的指标设计应确保指向明确、细化量化、合理可行。

具体情况见附件17：《2019年度“中央支持地方高校改革发展资金”专项绩效评价报告及自评表》

（7）2018年度“双一流”建设专项绩效自评综述：项目全年预算数为2,536万元，执行数为2,536万元，完成预算100%。主要产出和效益：发表学术论文555篇，获批发明专利授权数261项，承担省部级及以上科研项目129项，举办重大学术会议27场；引进、培养回校博士、教授等高层次人才63位，新增“百人计划”特聘教授、校聘特聘教授5位，兑现引进人才（含拔尖人才）、培养回校博士安家费20-50万元/人，发放“百人计划”特聘教授、校聘特聘教授岗位津贴2-45万元/人，引进高层次人才首聘期考核合格率97.8%，选派骨干教师出国研修34名，选派骨干教师国内访学7名，选派教师进行实践能力培养5位，选派教师参加各类专题业务培训169名，进站博士后2位，骨干教师出国研修回校后能进行双语教学100%，参加专题培训人员合格率98%，博士后中期、出站考核合格率100%；获得12个国家级项目，发表CSSCI论文52篇，实现科研经费收入1,329.51万元；保持ESI全球前1%学科1个，《申博简况表》中基础医学、生态学、中国语言文学3个立项建设学科达到博士点基本条件，学校综合实力排名156。

发现的问题及原因：①目标设置未根据实际情况和最新文件政策调整；②学校实施分类管理政策，有效满足教师的访学需求；③由于学校的位于中西部非省会城市，学生吸引力不足，致使学校生源质量相对偏低，以至学校综合实力排名未达标。

下一步改进措施：①实施绩效评价责任制。各项目归口管理部门应指定专门人员负责绩效评价管理工作，进一步明确职责，落实到人。②项目的指标设计应依据最新的文件并充分考虑实际情况,应在科学分析正常业绩水平的基础上，指标值的设置应具有挑战性。

具体情况见附件18：《2018年度“双一流”建设专项绩效评价报告及自评表》

（8）2019年度“双一流”专项绩效自评综述：项目全年预算数为2,941万元，执行数为2,941万元，完成预算100%。主要产出和效益：引进、培养回校博士、教授等高层次人才25人，新增“百人计划”特聘教授、校聘特聘教授5人，兑现引进人才、培养回校博士安家费15-100万元/人，发放“百人计划”特聘教授、校聘特聘教授岗位津贴3-30万元/人，引进高层次人才首聘期考核合格率95%；选派骨干教师出国研修7人，选派教师参加各类专题业务培训60人，通过国家专业认证的专业2个，获优秀教学奖教师39人，获批省级及以上一流本科专业建设点20个，获批省级、国家级学科竞赛奖励300个，获批发明专利授权数261项，承担省部级及以上科研项目121项，获批国家社科基金12项，发表高水平论文52篇，出版高水平专著9部，检索及复印转载收录论文555篇，科研能力持续增强，被政府部门采纳的成果2项；ESI排名进入全球大学和科研机构的前1%学科1个，ESI排名潜势值上升学科2个，中外合作办学项目学生134人，实现学费等收入1,265.98万元。

发现的问题及原因：①目标设置未充分考虑到各种因素。②目标设置未根据实际情况和最新文件政策调整。

下一步改进措施：①实施绩效评价责任制。各项目归口管理部门应指定专门人员负责绩效评价管理工作，进一步明确职责，落实到人。②项目的指标设计应依据最新的文件并充分考虑实际情况。③避免设置难以考核的指标。

具体情况见附件19：《2019年度“双一流”建设专项绩效评价报告及自评表》

（9）2019年度“高等教育综合奖补”专项绩效自评综述：项目全年预算数为4,227万元，执行数为3,640.98万元，完成预算86.14%。主要产出和效益：引进、培养回校博士、教授等高层次人才15人，新增拔尖人才团队1个，兑现引进人才（含拔尖人才团队成员）、培养回校博士安家费20-33万元/人，引进高层次人才首聘期考核合格率95.45%，新增湖北省百人计划等省部级高层次人才3人，新增国际高水平大学优秀博士6人，学生获国家级中国“互联网+”大学生创新创业大赛奖项1项，学生获省级中国“互联网+”大学生创新创业大赛奖项4项，学科竞赛获国家级奖项128项，新增省部级科研平台2个，新增省部级科技奖励8项，新增国家自然科学基金项目18项，新增国家社会科学基金项目4项，新增国家授权发明专利73项，软件著作权51项，保持ESI全球排名前1%学科1个，新增3个月及以上出国（境）访学（研修）教师数7人，主办国际学术会议3次，在校留学生269人，3个月及以上出境学习的学生13人；横向科研项目到账经费总额（企、事业单位委托经费）5,380万元，服务湖北横向科研项目到账经费总额（企、事业单位委托经费）2,990万元，专利转化的技术市场交易额150.04万元；中外合作办学项目学生134人，学费等收入1,265.98万元。

发现的问题及原因：①存在设立指标过少情况。②存在设立产出指标与效益指标比例不合理情况。

下一步改进措施：①项目归口部门应根据项目实际，合理设立一定数量的经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响等效益指标；②项目的指标设计充分考虑指标的有效性、周期性、可考核性，在科学分析正常业绩水平的基础上，指标值的设置应具有挑战性，并确保指向明确、细化量化、合理可行。

具体情况见附件20：《2019年度“高等教育综合奖补”专项绩效评价报告及自评表》

（10）2019年度“双一流”建设专项（教育厅）绩效自评综述：项目全年预算数为2,298万元，执行数为2,298万元，完成预算100%。主要产出和效益：获批新增“楚天学者”8人，按期发放“楚天学者”岗位津贴每月30日之前发放，争创全国创新创业50强高校申报1项，创新创业竞赛参赛530项，创新创业指导服务中心建筑面积2,837.62m2,企业（非直属医院）人员参与授课课程21门,开展课程教学改革课程22门，出版教材20部，省教育厅分配学生人数25人，完成游学23人，获国家级项目26项；科研经费8,745.90万元，省属优势特色学科相关学生就业率97%，双师型导师48人，研究生进站100%，专业学位研究生实训率100%，核心期刊发表论文161篇，校优学位论文率26%，发表学术论文306篇，获批专利授权数10件，承担省部级及以上科研项目15项，政府或企业采纳调研报告2项，基层组织培训率100%，支部成员获奖数138项，社会反响5次，奖励优秀辅导员54人，学生思政基地建设项目2人，大学生实践育人工程10项，学生思政专项研究项目8项，著作5部，核心及以上高水平论文13篇，省部级及以上成果奖1项，来鄂讲学科学家25人，学术报告33场次，听众人数2,680人，参加研修计划人数4人，任务完成及时率75%，湖北省来华留学生奖学金54人，来华留学政府奖学金生学费收入93.88万元。

发现的问题及原因：①年度目标3“开展课程教学改革课程门数”超过目标175%，原因：制定计划时，学校尚未制定课程教学改革的相关管理制度和支持政策，教育部和省厅尚未开展相关建设。②年度目标4“完成游学任务人数”目标未完成，偏离原因：我校共应派出学生25名。一名学生（马秀萍）家中突有变故，无法承担派出费用，经过个人申请、学院同意，放弃游学资格；另有一名学生（谢同）在面签后被行政审查，导致未能在项目执行时间获得有效签证，无法派出。③年度目标6“双师型导师”超过目标值的220%的原因：双师型导师数量增加有利于培养专业学位硕士研究生，2019年增加遴选48人，超过预计数量，是出于人才培养的需要。④年度目标9“奖励优秀辅导员人数”未完成的原因：2018年—2019年度因学校启动中层领导班子和领导干部换届工作，部分具备申报资格辅导员转岗到其他单位或继续求学，不再担任辅导员工作，具备申报资格辅导员总人数由预计的142人下降至90人，按照总人数的60%计算，奖励对象为54人，发放总金额为49万元。

下一步改进措施：①适当增加效益指标。②项目设立指标需充分考虑指标的有效性、周期性。指标的设置要具有挑战性。③指标设置应明确指向、定量化，便于考核。

具体情况见附件21：《2019年度“双一流”建设专项(教育厅）绩效评价报告及自评表》

（11）2019年中央引导地方科技发展专项绩效自评综述：项目全年预算数为210万元，执行数为10.26万元，完成预算4.89%。主要产出和效益：培训从事技术创新服务人员55-65人次，提供技术咨询/技术服务等10人次，提供技术咨询/技术服务等1场，培养研究生人数目13人，培养青年骨干教师2人，申报获批国家级科研项目2项，申请国家专利5项，培养青年骨干教师晋升2名，年度目标执行及时率100%，培养高新技术企业1家，区域科技创新能力1项，参与项目研究生学业完成率100%，开发新产品1个。

发现的问题及原因：该项目在2019年执行过程中，严格按照任务书的总体绩效目标和绩效指标执行，未发生偏离。

下一步改进措施：①更加科学合理的设定绩效目标。②加强绩效管理制度和流程建设，进一步深化、完善绩效管理体系。

具体情况见附件22：《湖北省三峡大学中央引导地方科技发展专项资金转移支付2019年度绩效自评报告及自评表》

3.绩效评价结果应用情况

（1）部门绩效评价结果应用情况

根据《省财政厅关于编制2019年度省直部门决算的通知》（鄂财函[2019]291号）有关精神，学校严格按照时间节点要求完成相关绩效自评工作，并对此次评价结果进行公开，要求各单位予以高度重视、认真研究，逐一就扣分项的成因及下一步整改措施进行说明，并形成整改报告。同时，学校大力加强事业发展经费与专项资金统筹，将未能纳入年初预算的项目，根据专项资金下达情况及项目的轻重缓急纳入安排，同步编制项目文本，便于开展项目绩效监控和自评工作。另外，学校进一步加强项目执行过程管理工作，于2019年5月起定期通报项目支出执行情况，强化项目归口管理单位主体责任意识，确保项目在预算年度内执行到位。

（2）部门绩效评价结果拟应用情况

为充分发挥预算绩效管理在提高财政资源配置效率和使用效益上的重要作用，学校拟将2019年度财政支出绩效自评结果与2020年度预算安排挂钩，按照奖优罚劣的原则，对绩效好的项目和单位原则上优先保障，对绩效一般的项目和单位督促改进，对低效无效项目一律削减额度或取消，不断强化绩效评价结果的刚性约束。

下一步，学校将努力完善项目库建设工作，建立健全项目库滚动管理机制，推动学校项目整合。积极探索项目预算评审制度和定期清理机制，将评审结果作为年度预算安排的重要依据。

 

第四部分 名词解释

一、收入科目

 1.财政拨款：省级财政部门安排给单位的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。 

 2.政府性基金预算财政拨款：国家通过向社会征收以及出让土地、发行彩票等方式取得收入，并专项用于支持特定基础设施建设和社会事业发展的财政拨款。

 3.事业收入：事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。

 4.其他收入：填列单位取得的除上述收入以外的各项收入。

 5.用事业基金弥补收支差额：事业单位在预计用当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

 6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金和支出预算工作目标已完成，或由于受政策变化、计划调整等因素影响工作终止，当年剩余的资金。

二、支出科目

1.教育：为学校完成高等教育任务的日常运行支出以及为完成事业发展目标的项目支出。

2.社会保障和就业：反映就业补助、抚恤、退役安置、社会福利、残疾人事业等方面的支出。

3.科学技术：反映用于科学技术方面的支出。

4.结余分配：反映事业单位当年收支相抵后，缴纳所得税、按规定提取专用基金，以及完成上述分配后全数转入“事业基金”的金额。

5.年末结转和结余：单位按规定可结转下年继续使用的资金。

6.“三公”经费：是指用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。

7.因公出国（境）费用：反映单位工作人员公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食费、补助费、杂费、培训费等支出。

8.公务用车购置及运行维护费：反映公务用车购置费、燃料费、维修费、保险费、安全奖励费用等支出。

9.公务接待费：单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

10.机关运行经费：一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费以及其他费用。

 

附件：

1.收入支出决算总表

2.收入决算表

3.支出决算表

4.财政拨款收入支出决算总表

5.一般公共预算财政拨款支出决算表

6.一般公共预算财政拨款基本支出决算表

7.财政拨款“三公” 经费支出决算表

8.政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

9. 财政专项支出决算表（空表）

10.专项转移支付分市县情况表（空表）

11.2019年部门整体支出绩效评价报告及自评表

12.三峡大学2019年度取消药品加成财政补助资金项目自评表

13.三峡大学2019年度高校债务还本付息专项项目自评表

14.2019年度“捐赠收入财政配比资金”专项绩效评价报告及自评表

15.三峡大学2019年度高校科研课题经费项目绩效评价报告及自评表

16.三峡大学2019年度学生资助工作专项绩效评价报告及自评表

17.2019年度“中央支持地方高校改革发展资金”专项绩效评价报告及自评表

18.2018年度“双一流”建设专项绩效评价报告及自评表

19.2019年度“双一流”建设专项绩效评价报告及自评表

20.2019年度“高等教育综合奖补”专项绩效评价报告及自评表

21.2019年度“双一流”建设专项(教育厅）绩效评价报告及自评表

22.湖北省三峡大学中央引导地方科技发展专项资金转移支付2019年度绩效自评报告及自评表

 

                                                                                                三峡大学

 2020年8月27日